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                                                                                                                                        <track id="uvunq"></track>
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                                                                                                                                          <tbody id="uvunq"><nobr id="uvunq"></nobr></tbody>
                                                                                                                                          <bdo id="uvunq"></bdo>

                                                                                                                                          天源環保:中天國富證券有限公司關于武漢天源環保股份有限公司2021年度內部控制自我評價報告的核查意見

                                                                                                                                          貴客云 2022-03-16 12:46 閱讀 35

                                                                                                                                          天源環保:中天國富證券有限公司關于武漢天源環保股份有限公司2021年度內部控制自我評價報告的核查意見

                                                                                                                                          時間:2022年03月16日 00:22:43 中財網
                                                                                                                                          原標題:天源環保:中天國富證券有限公司關于武漢天源環保股份有限公司2021年度內部控制自我評價報告的核查意見


                                                                                                                                          中天國富證券有限公司


                                                                                                                                          關于
                                                                                                                                          武漢天源環保股份有限公司


                                                                                                                                          2
                                                                                                                                          02
                                                                                                                                          1
                                                                                                                                          年度內部控制
                                                                                                                                          自我
                                                                                                                                          評價報告的核查意見





                                                                                                                                          中天國富證券有限公司(以下簡稱

                                                                                                                                          中天國富證券




                                                                                                                                          保薦機構


                                                                                                                                          )作為
                                                                                                                                          武漢天源環保股份有限公司
                                                                                                                                          (以下簡稱

                                                                                                                                          天源環保


                                                                                                                                          、

                                                                                                                                          上市公司




                                                                                                                                          公司



                                                                                                                                          首次
                                                                                                                                          公開發行股票
                                                                                                                                          并上市
                                                                                                                                          的保薦機構,根據
                                                                                                                                          《證券發行上市保薦業務管理辦法》、
                                                                                                                                          《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、

                                                                                                                                          深圳證券交易所上市公司自律監管指
                                                                                                                                          引第
                                                                                                                                          2 號
                                                                                                                                          ——創業板上市公司規范運作


                                                                                                                                          有關法律法規的要求
                                                                                                                                          ,對
                                                                                                                                          天源環保
                                                                                                                                          2021 年度
                                                                                                                                          內部控制自我評價報告進行了審慎核查
                                                                                                                                          ,具體情況如下:


                                                                                                                                          一、
                                                                                                                                          天源環保
                                                                                                                                          內部控制評價工作情況


                                                                                                                                          (一)內部控制評價范圍


                                                                                                                                          公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風
                                                                                                                                          險領域。納入評價范圍的主要單位包括:武漢天源環保股份有限公司及其子公司
                                                                                                                                          湯陰豫源清污水處理有限公司、湯陰永興源污水凈化有限公司、黃山永興源污水
                                                                                                                                          凈化有限公司、蚌埠開源環保有限公司、社旗永興源污水凈化有限公司、德陽永
                                                                                                                                          興源環保有限公司、湯陰天雨污水凈化有限公司、黃石豐源環保有限公司、廣水
                                                                                                                                          永興源環保有限公司、土默特右旗開源環保有限公司、潛江開源
                                                                                                                                          環保有限公司、
                                                                                                                                          浠水開源環保有限公司、湖北準正檢測科技有限公司、湯陰固現污水處理有限公
                                                                                                                                          司、墨玉開源污水凈化有限公司、重慶合源環保有限公司、重慶坤源環保有限公
                                                                                                                                          司、西華縣華源污水凈化有限公司、安陽永興源污水凈化有限公司、宜賓市天柏
                                                                                                                                          污水處理工程建設管理有限公司、武漢天源環保裝備制造有限公司、武漢冠中環
                                                                                                                                          保工程技術有限公司、孟州市冠中環保能源有限公司、安徽清源匯通科技有限公
                                                                                                                                          司、宜賓翠源污水處理有限公司,納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報
                                                                                                                                          表資產總額的
                                                                                                                                          100%,營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額的
                                                                                                                                          100%;

                                                                                                                                          入評價范圍的主要業務和事項包括
                                                                                                                                          :組織架構、發展戰略、人力資源、社會責
                                                                                                                                          任、企業文化、資金活動、采購業務、資產管理
                                                                                                                                          、銷售業務、研究與開發、工程



                                                                                                                                          項目、擔保業務、業務外包、財務報告、全面預算、合同管理、內部信息傳遞與
                                                                                                                                          信息系統、子公司監管等內容;重點關注的高風險領域主要包括:資金活動、銷
                                                                                                                                          售業務、采購業務、財務報告、合同管理
                                                                                                                                          。



                                                                                                                                          上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理
                                                                                                                                          的主要方面,不存在重大遺漏。



                                                                                                                                          納入評價范圍的主要業務和事項在本期的內部控制建設及執行情況如下:


                                                                                                                                          1、組織架構


                                                                                                                                          公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規的要求及《公司章程》的規
                                                                                                                                          定,建立了以股東大會、董事會及董事會下設專門委員會、監事會和管理層為基
                                                                                                                                          礎的法人治理架構及規范的議事規則和決策程序,明確了決策、執行、監督等方
                                                                                                                                          面的職責權限,形成了科學有效的職責分工和制衡機制。



                                                                                                                                          股東大會享有法律法規和公司章程規定的合法權利,依法行使對公司經營方
                                                                                                                                          針、投資、籌資、利潤分配等重大事項的決定權。董事會對股東大會負責,在公
                                                                                                                                          司章程和股東大會授權范圍內行使經營決
                                                                                                                                          策權。董事會下設戰略委員會、審計委
                                                                                                                                          員會、薪酬與考核委員會和提名委員會四個專業委員會,提高運作效率。董事會
                                                                                                                                          9 名董事中,其中有
                                                                                                                                          3 名獨立董事,獨立董事擔任各個專業委員會(除戰略委員
                                                                                                                                          會外)的召集人,涉及專業領域的事務須經過專業委員會審議后提交董事會,以
                                                                                                                                          利于獨立董事更好地發揮作用。監事會對股東大會負責,除了對公司財務和高管
                                                                                                                                          履職情況進行檢查監督外,還
                                                                                                                                          通過組織對子公司的巡視,加強對各子公司業務監
                                                                                                                                          督。管理層根據董事會的授權,負責組織實施股東大會、董事會決議事項,主持
                                                                                                                                          企業日常經營管理工作。報告期內,各機構權責明確、相互獨立、
                                                                                                                                          相互制衡、運
                                                                                                                                          作規范
                                                                                                                                          。



                                                                                                                                          公司建立了與業務相適應的組織結構,各部門有明確的管理職責和權限,部
                                                                                                                                          門之間建立了明確的職責分工和報告制度。在內部形成了以《質量管理規范》為
                                                                                                                                          核心的生產與經營質量管理體系;以績效管理為核心的人力資源管理體系;以安
                                                                                                                                          全(消防)生產領導小組為核心的安全生產管理體系;公司各個職能部門和下屬
                                                                                                                                          子公司能夠按照公司制訂的管理制度規范運作,形成了與公司實際情況相適應的、



                                                                                                                                          有效的經營運作模式,組織機構分工明確、職能健全清晰
                                                                                                                                          。



                                                                                                                                          2、發展戰略


                                                                                                                                          公司將繼續以滲濾液治理為核心業務,緊抓住國家打好環保攻堅戰的政策
                                                                                                                                          機遇,切實踐行“綠水青山就是金
                                                                                                                                          山銀山”的發展理念,聚焦于垃圾滲濾液及污
                                                                                                                                          水滲濾液及高難度污廢水治處理綜合服務,繼續發展壯大為一家為客戶提供工藝
                                                                                                                                          設計、設備加工、裝備集成、工程施工、運營服務等一體化解決方案的高新技術
                                                                                                                                          企業。



                                                                                                                                          公司將繼續保持在垃圾滲濾液處理領域的優勢地位,提升污水處理領域技術
                                                                                                                                          研發水平和高端裝備制造能力,特別是在集成模塊化設備生產上,形成產業化和
                                                                                                                                          規?;?;重點在垃圾滲濾液全量化處理和資源化利用上,充分發揮技術和經驗優
                                                                                                                                          勢,保持公司在行業的領先地位;繼續利用運營管理經驗和技術優勢,大力發展
                                                                                                                                          第三方運維服務,成為滲濾液及水環境綜合治理領域的
                                                                                                                                          全方位、全產業鏈專業服
                                                                                                                                          務商,提高公司長期穩定收益。



                                                                                                                                          3、人力資源管理


                                                                                                                                          公司奉行“人盡其責,才盡其用”的人才理念,在人力資源的聘用、培訓、
                                                                                                                                          辭退及辭職,薪酬福利、考核、晉升與獎懲、職業規劃等各方面均建立了較為完
                                                                                                                                          備的管理體系,并按照國家規定給員工繳納社會保險及其他福利。公司強化管理
                                                                                                                                          梯隊建設,著力打造青年骨干隊伍,確保企業活力,激發了員工的工作熱情,確
                                                                                                                                          保公司經營目標和員工個人發展的實現,為公司可持續發展奠定基礎。



                                                                                                                                          4、社會責任


                                                                                                                                          公司重視履行社會責任,做到經濟效益與社會效益、短期利益與長遠利益的、
                                                                                                                                          自身發展與社會發展的
                                                                                                                                          相互協調,實現企業與員工、企業與社會、企業與環境的
                                                                                                                                          健康和諧發展。



                                                                                                                                          公司建立了完善的安全生產管理體系及安全事故應急預案,重視員工勞動保
                                                                                                                                          護并定期開展安全生產培訓,安全措施落實到位。



                                                                                                                                          公司嚴格執行環保政策,建立環境保護制度,不斷通過技術創新,努力降低



                                                                                                                                          污染物排放水平,做到達標排放。



                                                                                                                                          公司嚴格執行《質量管理條例》,以《質量管理規范》為指南,制定了完整
                                                                                                                                          的生產質量管理制度與工作流程,明確了生產、質量保證、物流、倉儲等業務環
                                                                                                                                          節的內部控制程序和措施,實現了生產經營主要業務環節的風險控制,保障了生
                                                                                                                                          產經營業務的合規合法性和效率性
                                                                                                                                          。質量控制中心負責產品生產全過程的質量監
                                                                                                                                          督與質量控制,對所有原料、輔料、半成品及成品進行檢驗;負責供應商審計、
                                                                                                                                          產品投訴與不良反應、產品召回工作;負責驗證及質檢工作,制定了《質量管理
                                                                                                                                          制度》、《物料質量標準》、《檢驗操作規程》等管理文件,將產品的質量風險控制
                                                                                                                                          到最低程度。



                                                                                                                                          5、企業文化



                                                                                                                                          1)天源文化


                                                                                                                                          基本表述:信:信為本;誠:誠為先;和:和共生。



                                                                                                                                          核心價值觀:以信為本,以和共贏;


                                                                                                                                          企業方針:經緯縱橫質為本,厚德載物誠為先;


                                                                                                                                          企業理念:用實力鑄就輝煌,用誠信贏得市場;


                                                                                                                                          企業作風:承諾必踐,使命必達。效率為行動,保
                                                                                                                                          障每一項目,從建設、運
                                                                                                                                          營到提交的卓越品質;


                                                                                                                                          企業宗旨:推進環保,回歸自然。




                                                                                                                                          2)天源精神


                                                                                                                                          忠誠正直,專業進取。



                                                                                                                                          忠誠
                                                                                                                                          ——
                                                                                                                                          忠誠崇高的環保事業,忠誠天源的價值觀,忠誠自己的理想,忠于
                                                                                                                                          自己的奮斗和當下;


                                                                                                                                          正直
                                                                                                                                          ——
                                                                                                                                          公正、正派、正氣。能夠堅持正途,勇于承認錯誤,有勇氣堅持自
                                                                                                                                          己的信念;


                                                                                                                                          專業
                                                                                                                                          ——
                                                                                                                                          具有精湛的專業能力,刻苦鉆研業務知識,必須擁一技之長;



                                                                                                                                          進取
                                                                                                                                          ——
                                                                                                                                          天源人一定要有上進心,自強不息不斷進取,持續學習創新。




                                                                                                                                          3)天源人的承諾


                                                                                                                                          天源環保將以責任、誠信、務實的態度,用成熱的技術,優良的服務,為每
                                                                                                                                          一位客戶做好每一項工作,把每一個產品、每一項工程的質量視為生命,確保
                                                                                                                                          100%
                                                                                                                                          成功,達到國家標準!


                                                                                                                                          6、資金活動


                                                                                                                                          在籌資方面,公司通過制定《公司章程》、《財務管理制度》、《募集資金管理
                                                                                                                                          制度》等制度,對籌集資金的專戶存儲、使用、變更、管理、監督及信息披露等
                                                                                                                                          做出詳細規定,加強對籌資活動的內部控制,規范資金籌集與使用管理,保證籌
                                                                                                                                          資活動的合法性和效益性。報告期內,公司嚴格遵照公司相關制度,不存在違規
                                                                                                                                          籌資情況。



                                                                                                                                          在投資方面,公司董事會審議通過了《對外投資
                                                                                                                                          管理制度》,對審批權限和
                                                                                                                                          程序、風險控制措施、信息披露、責任追究等進行嚴格規定,規范管理公司及控
                                                                                                                                          股子公司投資行為,建立有效的風險防范機制,實現證券投資決策的科學化、規
                                                                                                                                          范化。報告期內,公司未發現違規投資情況。



                                                                                                                                          在資金營運方面,公司通過制定《財務管理制度》、《資金管理辦法》等制度,
                                                                                                                                          加強資金營運全過程的管理,統籌協調內部各機構在生產經營過程中的資金需求,
                                                                                                                                          提升資金營運效率;通過制定《財務支出審批制度》、《費用報銷管理制度》等制
                                                                                                                                          度,加強對營運資金的會計系統控制,嚴格規范資金的收支條件、程序和審批權
                                                                                                                                          限。報告期內,公司及各
                                                                                                                                          分、控股公司的銀行賬戶開立、注銷和使用,均由公司
                                                                                                                                          財務管理部門和資金管理部門嚴格管理,審批手續完備,資料規范完整,確保銀
                                                                                                                                          行賬戶管理高效安全。公司及各分、控股公司財務部負責公司相關經營收付款項
                                                                                                                                          的結算,管控層級嚴格、權責分明、授權核算程序完善。



                                                                                                                                          7、采購業務


                                                                                                                                          公司制定了《采購管理制度》、《招投標管理制度》、《供應商審計管理制度》
                                                                                                                                          一系列控制度,建立了供應商評估和準入流程,成立由質量控制中心、審計部、
                                                                                                                                          裝備制造部、采購管理中心等部門人員組成的供應商審計委員會對主要原輔材料、



                                                                                                                                          包材廠商進行資格審計,確定合格供應商名錄,從
                                                                                                                                          而規范公司物資采購行為,加
                                                                                                                                          強公司物資采購管理,降低采購成本,提高了物資采購透明度和資金使用效率。

                                                                                                                                          公司通過深入的行情分析及材料成本結構分析并對每項成本構成進行詢價、比價
                                                                                                                                          分析以獲得最合理的采購價格和采購質量。



                                                                                                                                          公司嚴格執行物料、工程項目、設備等請購、采購、驗收、審計、付款流程,
                                                                                                                                          防范資金損失和信用損失。



                                                                                                                                          8、生產管理



                                                                                                                                          1)裝備制造部生產管理


                                                                                                                                          公司實行以銷定產與合理庫存相結合的生產管理模式。計劃經營管理中心根
                                                                                                                                          據銷售合同提出年度生產計劃,裝備制造部根據生產計劃、庫存量、主要設備產
                                                                                                                                          能制定下月度生產計劃。同時,對于銷
                                                                                                                                          量較大的主打產品,裝備制造部根據歷
                                                                                                                                          史經驗和市場需求合理安排生產并確保合理庫存。



                                                                                                                                          裝備制造部根據《制造生產管理制度》,《車間衛生管理制度》,《生產設備管
                                                                                                                                          理制度》,《半成品
                                                                                                                                          /成品管理制度》制度,其中從生產計劃的管理,工藝過程的操
                                                                                                                                          作規程,車間的衛生管理,生產設備使用維修保養,生產加工過程中的半成品
                                                                                                                                          /成
                                                                                                                                          品過程檢驗、入庫管理等做了具體要求,負責具體產品的生產流程管理并監督安
                                                                                                                                          全生產,同時負責部門的生產質量管理工作,并對計劃執行情況進行檢查。安全
                                                                                                                                          質量管理中心根據《安全生產與質量管理制度》,其中涵蓋生產過程監控,偏差,
                                                                                                                                          驗證
                                                                                                                                          ,變更等一系列質量管理措施,負責監督生產過程中對相關法律、法規和技
                                                                                                                                          術要求的執行情
                                                                                                                                          況,并對生產過程的各項關鍵質量控制節點進行監督檢查,對原
                                                                                                                                          材料、半成品、成品的質量檢驗以及生產質量進行評價和反饋分析。




                                                                                                                                          2)運營部生產管理


                                                                                                                                          計劃經營管理中心提出年度生產計劃,運營部根據年度生產計劃、廠站設計
                                                                                                                                          規模及處理能力制定每月生產計劃。



                                                                                                                                          運營部根據《運營生產管理制度》,《藥品
                                                                                                                                          /?;饭芾碇贫取?,《易制毒品管理
                                                                                                                                          制度》,《設備設施維護管理制度》制度,其中從生產計劃的管理,危險化學品和
                                                                                                                                          易制毒藥品的管理、運行設備的使用維護保養、藥劑使用的管理、工藝運行管理、



                                                                                                                                          場站安全衛生文明的管理等做了具體要求,負責具體運營廠站的運營并監督安全
                                                                                                                                          生產,同時對計劃執行情況進行檢查。



                                                                                                                                          9、資產管理


                                                                                                                                          針對存貨等物料的管理,公司建立了《倉庫物料管理制度》等系列物料管理
                                                                                                                                          制度,明確物料的入庫、驗收、保管、領用、出庫的管理權限、職責及工作流程,
                                                                                                                                          確保公司資產的安全、完好、受控。



                                                                                                                                          公司對固定資產實行分類管理,指派專人負責固定
                                                                                                                                          資產的日常管理。制定了
                                                                                                                                          《固定資產管理制度》,其中規定了固定資產的采購與審批、驗收與確認、調撥
                                                                                                                                          與轉移、入賬與折舊、保養與維護、報廢與處置、盤點與清查的制度;制作了固
                                                                                                                                          定資產目錄、清單、卡片;完善了固定資產采購、驗收、領用、維修和報廢審批
                                                                                                                                          手續;每年定期組織對固定資產進行清查盤點,保證了賬、卡、物相符。上述制
                                                                                                                                          度的建立實施確保了固定資產的安全和完整。



                                                                                                                                          公司安排專人負責品牌、商標、專利技術、土地所有權等無形資產的管理,
                                                                                                                                          充分發揮無形資產對提升公司核心競爭力的作用。



                                                                                                                                          10、銷售業務


                                                                                                                                          公司制定了《銷售計劃管理制度》、《銷售合同管理制度》、《銷售價格管理制
                                                                                                                                          度》、《客戶資信管理制度》、《壞賬責任管理制度》等一系列制度及規定,規范公
                                                                                                                                          司的對外銷售行為。通過對職務分離、業務流程控制、財務結算控制等關鍵控制
                                                                                                                                          點,采取相應的控制措施,實現銷售與收款不相容崗位相互分離、制約和監督,
                                                                                                                                          并最終促成公司銷售目標的實現;財務部配備專門會計對產成品、應收賬款進行
                                                                                                                                          明細核算和開具發票,對產成品月末抽盤、年終全面盤點,并與客戶定期對賬、
                                                                                                                                          必要時提示催付貨款。



                                                                                                                                          11、研究與開發


                                                                                                                                          公司秉承“科技服務產業,創新引領未來”的研發理念
                                                                                                                                          ,始終將研發作為公
                                                                                                                                          司重要戰略,注重新產品、新技術、新工藝的研制、開發與推廣,制定了《新產
                                                                                                                                          品開發上市管理制度》及其他配套管理制度,明確公司重大研發項目的定義和支
                                                                                                                                          持方式,并明確項目申報、管理的流程階段劃分、職責分工、活動內容等,確保



                                                                                                                                          項目規范立項、順利實施;充分調動研發人員的積極性和創造性,加速提升公司
                                                                                                                                          科研水平,促進技術創新能力的提升。為防止核心技術和商業機密的泄漏,公司
                                                                                                                                          發布了《技術保密制度》、規定技術人員簽訂勞動合同時必須簽署保密協議,規
                                                                                                                                          范了技術資料建檔、存檔、查閱、使用的范圍和限制性要求,確保核心技術的安
                                                                                                                                          全性
                                                                                                                                          。



                                                                                                                                          12、工程項目


                                                                                                                                          公司已制定并完善了《工程項目管理制度》等制度,對各項工程項目立項、
                                                                                                                                          審批、設計、招投標、施工、監理、跟蹤審計、驗收、決算、付款等各方面進行
                                                                                                                                          了詳細規定。公司計劃經營管理中心負責組織或協助工程項目的實施,并負責過
                                                                                                                                          程管理;公司審計部對工程項目實施全過程跟蹤,在規范流程、保證工程質量的
                                                                                                                                          基礎上,節約工程支出,保障公司利益,切實做到“審計位置前移”、控制風險
                                                                                                                                          的目標。



                                                                                                                                          報告期內,公司在工程項目管理中不存在不相容職位混崗的現象;重要的項
                                                                                                                                          目審批記錄清晰,手續健全,審批權限合理;項目可行性研究、決策程序合規、
                                                                                                                                          完整;依法組織工程招標的開標、評標和定標,過程公開、公正,并接受有關部
                                                                                                                                          門的監督;相關的項目文件齊全且保存完好;工程建設中的會計核算及時到位,
                                                                                                                                          不存在違規操作。



                                                                                                                                          13、擔保業務


                                                                                                                                          為規范對外擔保操作程序,降低及化解對外擔保風險,按照公司章程等有關
                                                                                                                                          文件規定,在遵循合法、審慎、互利、安全的原則上,公司制定了《對外擔保管
                                                                                                                                          理制度》。該制度對外擔保的辦理程序、審批權限、協議擬定及簽署、跟蹤與
                                                                                                                                          監督等進行了明確規定,為企業防范、控制和化解擔保風險提供了有力的制度保
                                                                                                                                          證。



                                                                                                                                          14、財務報告


                                                                                                                                          公司根據《會計法》、《企業會計準則》、《
                                                                                                                                          企業內部控制基本規范》等法律法
                                                                                                                                          規,結合公司的具體情況制定了較為完整、詳盡的會計制度和財務管理制度,明
                                                                                                                                          確規定公司財務報告的內容、編制原則、審核和披露程序等。公司已建立財務報



                                                                                                                                          告分析與監督機制,對反映公司財務狀況及經營成果的財務指標進行綜合分析,
                                                                                                                                          以及時、準確掌握公司生產經營信息,確保財務報告的編制、披露與審核相互分
                                                                                                                                          離、制約和監督,確保財務信息披露真實、完整、準確;公司財務報告依法接受
                                                                                                                                          國家審計監督,同時依照公司內部審計制度接受內部審計監督。



                                                                                                                                          報告期內,公司的財務報告編制方案、確定重大事項的會計處理、清查資產
                                                                                                                                          核實債務
                                                                                                                                          、結賬、編制個別財務報告、編制合并財務報告、財務報告對外提供前
                                                                                                                                          的審核、財務報告對外提供前的審計、財務報告的對外提供等階段,均能按照公
                                                                                                                                          司現行制度平穩有序地進行,確保了財務報告的真實、及時、完整、有效。



                                                                                                                                          15、全面預算


                                                                                                                                          公司實施全面預算管理,已制定并完善了《預算管理及費用審批辦法》等制
                                                                                                                                          度,公司的計劃經營管理中心明確預算的組織機構與職責權限,規范預算的編制、
                                                                                                                                          執行、控制、調整、分析與考核等程序,并強化預算約束,將預算的管理執行情
                                                                                                                                          況逐步納入對各控股子公司及各部門的考核中。同時財務管理中心執行全面預算
                                                                                                                                          管理及費用審批要求
                                                                                                                                          ,實現公司人力、財力、物力等資源的優化配置。



                                                                                                                                          報告期內,公司嚴格執行全面預算管理,預算指標體系設計合理,導向性強,
                                                                                                                                          在推動公司發展過程中發揮積極作用;預算執行得到有效監控,促進公司全面預
                                                                                                                                          算目標的實現;預算考核客觀、規范、公正。



                                                                                                                                          16、合同管理


                                                                                                                                          公司制定了《合同管理制度》及配套制度,明確了由計劃經營管理中心負責
                                                                                                                                          合同起草、審核、批準、執行、變更等工作程序、要求及責任主體。審計部門、
                                                                                                                                          法務部門及業務部門參與重大合同的簽訂、審核、談判工作,避免產生問題合同。

                                                                                                                                          報告期內未發生重大合同糾紛,也未發生損害公司利益、信譽和形象的
                                                                                                                                          事件發生。



                                                                                                                                          17、內部信息傳遞與信息系統


                                                                                                                                          為保障信息得到正常有效地溝通,公司投入了充分的人力和財力,制定了《信
                                                                                                                                          息系統管理制度》,在公司內部,公司計劃經營管理中心通過用內部局域網、微
                                                                                                                                          信等現代化信息平臺和例行會議、評審會、跨部門交流會、項目小組會、通告等
                                                                                                                                          方式多渠道、全方位地加強公司內部之間的溝通,建立起完善的信息管理體系,



                                                                                                                                          促使信息系統人員能夠有效地履行公司賦予的職責。針對可疑的不恰當事項和行
                                                                                                                                          為建立了有效溝通渠道和機制。公司治理層、管理層、員工之間信息傳遞迅速、
                                                                                                                                          順暢,溝通便捷、有效。



                                                                                                                                          18、信息披露


                                                                                                                                          為保障信息得
                                                                                                                                          到正常有效地溝通,公司投入了充分的人力和財力,制定了《信
                                                                                                                                          息披露管理制度》《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等制度,明確了各部
                                                                                                                                          門在信息收集處理中的職責,對信息的收集、處理、傳遞程序和傳遞范圍做出了
                                                                                                                                          規定,保證了信息得到系統的管理。同時,公司要求各相關部門通過互聯網、電
                                                                                                                                          子郵件、電話傳真、微信等現代化方式以及拜訪、研討會、市場調查、展覽會、
                                                                                                                                          來信來訪等傳統溝通形式加強與投資者、債權人、行業協會、中介機構、業務往
                                                                                                                                          來單位以及相關監管部門等的溝通,充分獲取外部信息,并及時將重要信息傳遞
                                                                                                                                          給公司,有助于公司及時處理外部信息。



                                                                                                                                          19、子公司監管


                                                                                                                                          為保證公司的規范運作和持續健康發展,明確公司與各控股子公司之間的財
                                                                                                                                          產權益和經營管理責任,建立有效管理機制,提高公司整體資產運營質量和抗風
                                                                                                                                          險能力,最大程度地保護投資者的合法權益,制訂《招投標管理制度》《采購管
                                                                                                                                          理制度制度》《財務管理制度》等制度,這些制度的制訂與執行加強了對控股子
                                                                                                                                          公司的采購、付款等重要環節的管理控制,建立了有效的控制機制,對公司的組
                                                                                                                                          織、資源、資產、投資和公司的整體運行進行風險控制,提高公司整體運行效率
                                                                                                                                          和抗風險能力。



                                                                                                                                          (二)內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準


                                                                                                                                          公司依據企業內部控制規范體系組織開展內部控制評價工作。



                                                                                                                                          公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
                                                                                                                                          認定要求,結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素,區分財務
                                                                                                                                          報告內部控制和非財務報告內部控制,研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷
                                                                                                                                          具體認定標準,并與以前年度保持一致。公司確定的內部控制缺陷認定標準如下:


                                                                                                                                          1、
                                                                                                                                          財務報告內部控制缺陷認定標準



                                                                                                                                          公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下:


                                                                                                                                          重要程度項目


                                                                                                                                          定量標準


                                                                                                                                          重大缺陷


                                                                                                                                          錯報
                                                                                                                                          ≥合并報表稅前利潤的
                                                                                                                                          5%


                                                                                                                                          重要缺陷


                                                                                                                                          合并報表稅前利潤的
                                                                                                                                          3%≤錯報<合并報表稅前利潤的
                                                                                                                                          5%


                                                                                                                                          一般缺陷


                                                                                                                                          錯報<合并稅前利潤的
                                                                                                                                          3%




                                                                                                                                          公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下:


                                                                                                                                          具有以下特征的缺陷定為重大缺陷:



                                                                                                                                          1)

                                                                                                                                          對已經公告的財務報告出現的重大差錯進行錯報更正(由于政策變
                                                                                                                                          化或其他客觀因素變化導致的對以前年度的追溯調整除外);



                                                                                                                                          2)未被識別的當期財務報告的重大錯報;



                                                                                                                                          3)高級管理層中任何程度的舞弊行為;



                                                                                                                                          4)審計委員會以及內部審計部門對財務報告內部控制監督無效。



                                                                                                                                          具有以下特征的缺陷定為重要缺陷:



                                                                                                                                          1)未依照公認會計準則選擇和應用會計政策;



                                                                                                                                          2)未建立反舞弊程序和控制措施;



                                                                                                                                          3)對于非常規或特殊交易的賬務處理沒有建立相應的控制機制或沒有實
                                                                                                                                          施且沒有相應的補償性控制;



                                                                                                                                          4)對于期末財務報告過程的控制存在一項或多項缺陷且不能合理保證編
                                                                                                                                          制的財務報表達到真實、準確的目標。



                                                                                                                                          一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。



                                                                                                                                          2、
                                                                                                                                          非財務報告內部控制缺陷認定標準


                                                                                                                                          公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下:


                                                                                                                                          重要程度項目


                                                                                                                                          直接財產損失金額


                                                                                                                                          負面影響


                                                                                                                                          重大缺陷


                                                                                                                                          損失
                                                                                                                                          ≥1000 萬元


                                                                                                                                          嚴重、長期、廣泛公開


                                                                                                                                          重要缺陷


                                                                                                                                          500 萬元
                                                                                                                                          ≤損失<
                                                                                                                                          1000 萬元


                                                                                                                                          嚴重、短期至中期、公開





                                                                                                                                          一般缺陷


                                                                                                                                          100 萬元
                                                                                                                                          ≤損失<
                                                                                                                                          500 萬元


                                                                                                                                          短期、一定范圍內不良影響




                                                                                                                                          公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下:


                                                                                                                                          具有以下特征的缺陷定為重大缺陷:



                                                                                                                                          1)嚴重違反國家法律、法規;



                                                                                                                                          2)企業決策程序不科學,如決策失誤,導致重大損失;



                                                                                                                                          3)公司中高級管理人員或高級技術人員流失嚴重;



                                                                                                                                          4)公司重要業務缺乏制度控制或制度系統性失效,重要的經濟業務雖有
                                                                                                                                          內控制度,但沒有效的運行;



                                                                                                                                          5)公司內部控制重大缺陷在合理期間內未得到整改。



                                                                                                                                          具有以下特征的缺陷定為重要缺陷:



                                                                                                                                          1)公司決策程序不科學,導致重大失誤;



                                                                                                                                          2)公司管理、技術、關鍵崗位業務人員流失嚴重;



                                                                                                                                          3)公司重要業務制度或系統存在缺陷;



                                                                                                                                          4)公司內部控制重要缺陷在合理期間內未得到整改。



                                                                                                                                          一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。



                                                                                                                                          (三)內部控制缺陷認定及整改情況


                                                                                                                                          1、
                                                                                                                                          財務報告內部控制缺陷認定及整改情況


                                                                                                                                          根據上述財務報告內部控制缺陷的認定標準,本期內公司不存在財務報告內
                                                                                                                                          部控制重大缺陷及重要缺陷
                                                                                                                                          。



                                                                                                                                          2、
                                                                                                                                          非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況


                                                                                                                                          根據上述非財務報告內部控制缺陷的認定標準,本期內未發現公司非財務報
                                                                                                                                          告內部控制重大缺陷及重要缺陷
                                                                                                                                          。




                                                                                                                                          二、公司董事會關于內部控制

                                                                                                                                          自我評價
                                                                                                                                          結論


                                                                                                                                          根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況,于內部控制評價報告基準
                                                                                                                                          日,不存在財務報告內部控制重大缺陷,董事會認為,公司已按照企業內部控制
                                                                                                                                          規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。



                                                                                                                                          根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況,于內部控制評價報告基準
                                                                                                                                          日,公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。



                                                                                                                                          自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內
                                                                                                                                          部控制有效性評價結論的因素
                                                                                                                                          。



                                                                                                                                          三、保薦機構進行的核查工作


                                                                                                                                          保薦機構
                                                                                                                                          通過

                                                                                                                                          天源環保
                                                                                                                                          的董事、監事、高級管理人員
                                                                                                                                          、內部審計人員以及
                                                                                                                                          公司聘請的會計師進行溝通交流
                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                          查閱公司
                                                                                                                                          股東大會、
                                                                                                                                          董事會、監事會議資料
                                                                                                                                          以及各項業務和管理規章制度
                                                                                                                                          等方式
                                                                                                                                          ,
                                                                                                                                          從內部控制環境、內部控制度、內部控
                                                                                                                                          制程序、內部控制實施情況等方面對其內部控制的完整性、合理性及有效性進行
                                                                                                                                          了核查
                                                                                                                                          。



                                                                                                                                          四、保薦機構對公司內部控制自我評價報告的核查意見


                                                                                                                                          經核查,保薦機構認為:
                                                                                                                                          天源環保
                                                                                                                                          已建立了較為健全的法人治理結構,現行
                                                                                                                                          內部控制度和執行情況符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交
                                                                                                                                          易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第
                                                                                                                                          2 號
                                                                                                                                          ——
                                                                                                                                          創業板上市公司規范
                                                                                                                                          運作》
                                                                                                                                          等相關法律、法規、規范性文件的規定;公司已按照
                                                                                                                                          企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的內部控
                                                                                                                                          制;保薦機構對公司董事會出具的
                                                                                                                                          2021 年度內
                                                                                                                                          部控制自我評價報告無異議。



                                                                                                                                          (以下無正文)



                                                                                                                                            中財網
                                                                                                                                          分類: 科技 關鍵詞: 指標體系管理系統
                                                                                                                                          原文 編輯 投訴 置頂 分享
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